# 寡头垄断 (Oligopoly)
寡头垄断 (Oligopoly)，简称寡头，是{{{微观经济学}}}中一种重要的{{{市场结构}}}。它描述了一个市场由少数几家大型企业所主导的状况。这个词源于希腊语，“oligo”意为“少数”，“polein”意为“销售”。寡头垄断介于{{{完全垄断}}} (Monopoly) 和{{{垄断竞争}}} (Monopolistic Competition) 之间，其最显著的特征是企业之间的战略相互依存性 (Strategic Interdependence)。
## 寡头垄断的核心特征
一个市场被认定为寡头垄断，通常具备以下几个关键特征：
1. 少数销售者 (Few Sellers)：市场由少数几家企业控制绝大部分的{{{市场份额}}}。衡量市场集中度的常用指标包括{{{赫芬达尔-赫希曼指数}}} (Herfindahl-Hirschman Index, HHI)。
2. 高度的相互依存性 (High Degree of Interdependence)：这是寡头垄断最核心的特征。市场中的每一家企业（寡头）在制定其价格、产量、广告策略或投资决策时，都必须仔细考虑其竞争对手可能做出的反应。一个企业的行动会显著影响其他企业的{{{利润}}}，反之亦然。这种战略互动是分析寡头市场的关键。
3. 高{{{进入壁垒}}} (High Barriers to Entry)：新的企业很难进入寡头市场。这些壁垒可能包括： * {{{规模经济}}} (Economies of Scale)：现有的大型企业由于产量巨大，享有较低的平均成本，使得新进入者难以在成本上竞争。 * 专利与技术壁垒：受{{{专利法}}}保护的专有技术或生产工艺。 * 高昂的资本需求：某些行业（如汽车制造、半导体）需要巨大的初始投资。 * 政府管制与许可：政府可能只向少数企业发放经营许可。 * 品牌忠诚度与广告：现有企业通过长期的广告投入和品牌建设，建立了强大的{{{品牌忠诚度}}}。
4. 产品同质或异质 (Homogeneous or Differentiated Products)：寡头市场中的产品可以是同质的（标准化的），例如钢、铝、原油等行业，这类市场被称为纯粹寡头垄断。产品也可以是异质的（有差异的），例如汽车、智能手机、软饮料等行业，企业通过品牌、质量、设计等方式进行区分，这类市场被称为差异化寡头垄断。
## 寡头行为模型
由于企业间的相互依存性，不存在一个单一的寡头理论模型，而是发展出了一系列模型来描述寡头的不同行为模式。这些模型主要基于{{{博弈论}}} (Game Theory) 的思想。
### 非合作模型 (Non-Cooperative Models)
在非合作模型中，企业独立决策以最大化自身利润，同时预测并回应竞争对手的行为。
1. {{{古诺模型}}} (Cournot Model) 古诺模型是寡头理论的开创性模型，假设企业进行数量竞争。其核心思想是： * 市场中有两家企业（{{{双头垄断}}}, Duopoly）。 * 企业同时决定各自的产量。 * 每个企业在决策时，都将对方的产量视为给定值。 * 市场的总产量决定了市场价格。 * 每个企业都有一个反应函数 (Reaction Function)，该函数表示在给定对手产量的情况下，本企业的利润最大化产量是多少。 * 当两家企业的决策相互成为对方的最佳反应时，市场达到{{{纳什均衡}}} (Nash Equilibrium)。此时，任何一家企业单方面改变产量都无法获得更高利润。在古诺均衡中，市场总产量高于垄断市场，但低于{{{完全竞争}}}市场；市场价格低于垄断价格，但高于完全竞争价格（即{{{边际成本}}}）。
2. {{{伯特兰模型}}} (Bertrand Model) 伯特兰模型与古诺模型相反，假设企业进行价格竞争。其核心思想是： * 市场中有两家企业，生产同质产品。 * 企业同时决定各自的价格。 * 消费者会从定价较低的企业购买所有产品。 * 这导致了激烈的价格战。只要一家企业的定价高于其边际成本，另一家企业总有动机将其价格设得略低一点，以夺取整个市场。 * 这个过程一直持续，直到价格被降至等于{{{边际成本}}} ($P=MC$)。 * 这个惊人的结果被称为伯特兰悖论 (Bertrand Paradox)，因为它表明，即使市场上只有两家企业，只要进行价格竞争，结果也可能与有无数企业的完全竞争市场一样。在现实中，这一悖论可以通过产品差异化、产能限制或重复博弈等因素来缓解。
3. {{{斯塔克尔伯格模型}}} (Stackelberg Model) 斯塔克尔伯格模型是一个序贯博弈 (Sequential Game) 模型，引入了行动的先后顺序。 * 市场中存在一个领导者 (Leader) 和一个追随者 (Follower)。 * 领导者首先决定其产量。 * 追随者观察到领导者的产量后，再决定自己的最优产量（其行为模式类似于古诺模型中的反应者）。 * 领导者在决策时，已经预料到追随者将如何根据其决策做出反应。因此，领导者可以选择一个能最大化自身利润的产量，利用其先发优势 (First-Mover Advantage)。 * 在此模型中，领导者的产量和利润通常高于古诺均衡中的水平，而追随者的产量和利润则较低。
### 合作模型 (Cooperative Models)与共谋 (Collusion)
为了避免破坏性的价格战并增加共同利润，寡头企业有强烈的动机进行合作或共谋。
1. {{{卡特尔}}} (Cartel)： 卡特尔是寡头之间的一种正式、公开的共谋协议，旨在通过协调价格、产量或市场分配来作为一个整体行动，如同一个垄断者。其目标是共同实现垄断利润最大化。最著名的国际卡特尔是{{{OPEC}}}（石油输出国组织）。然而，卡特尔本质上是不稳定的，原因如下： * 作弊动机 (Incentive to Cheat)：虽然集体遵守协议能带来最大的共同利润，但对于任何单个成员来说，如果其他成员都遵守协议（维持高价和低产），它可以通过偷偷增产或降价来获得短期更高的个人利润。 * {{{囚徒困境}}} (Prisoner's Dilemma)：卡特尔的稳定性问题是囚徒困境的一个典型商业应用。每个成员的最优策略都是“作弊”，无论其他成员是否遵守协议，最终导致协议崩溃，所有成员的利润都低于合作时的水平。 * 法律制裁：在大多数国家，公开的卡特尔（如价格固定协议）是非法的，会受到严厉的{{{反垄断法}}} (Antitrust Law) 处罚。
2. 隐性共谋 (Tacit Collusion)： 由于公开共谋的风险，寡头企业更可能采取非正式的、心照不宣的方式进行合作。 * {{{价格领导}}} (Price Leadership)：一种常见的隐性共谋形式。由市场中一家最具影响力的企业（通常是规模最大或成本最低的“支配型厂商”）首先设定价格，其他企业则跟随其后进行定价。
## 拐折的需求曲线模型 (Kinked Demand Curve Model)
这个模型旨在解释寡头市场中观察到的价格刚性 (Price Rigidity)现象，即价格在一段时间内保持稳定，即使成本发生变化。 该模型基于一个关于竞争对手反应的特定假设：
* 提价时：如果一家企业提高价格，其竞争对手们将不会跟进，因为它们希望通过维持低价来吸引该企业的客户。因此，对于价格上涨，该企业的{{{需求曲线}}}是相对富有弹性的。 * 降价时：如果一家企业降低价格，其竞争对手们为了避免失去市场份额，将会迅速跟进。因此，对于价格下降，该企业的需求曲线是相对缺乏弹性的。
这两个假设导致企业在当前市场价格 $P^*$ 处面临一条“拐折”的需求曲线。这一拐折使得对应的{{{边际收益}}} (Marginal Revenue, MR) 曲线出现一个垂直的断层 (Gap)。只要{{{边际成本}}} (Marginal Cost, MC) 曲线的变动范围落在这个断层之内，企业的利润最大化产量和价格 ($Q^*$ 和 $P^*$) 就不会改变。这为寡头市场中的价格稳定性提供了一种解释。
## 经济效率与福利
与完全竞争市场相比，寡头垄断通常被认为是效率较低的：
* 价格与产量：寡头市场的价格通常高于边际成本 ($P > MC$)，产量低于社会最优水平。这导致了{{{无谓损失}}} (Deadweight Loss)，尽管其程度通常小于纯粹垄断。 * 非价格竞争：寡头企业倾向于进行大量的非价格竞争，如广告、品牌推广和研发。虽然广告和品牌活动可能增加成本，但研发和创新可能推动技术进步，对社会福利有积极作用。
因此，寡头垄断对{{{经济福利}}}的最终影响是复杂的，取决于市场竞争的激烈程度、共谋的可能性以及企业在创新上的投入。各国政府通常通过反垄断政策来监管寡头市场，防止有害的共谋行为，促进市场竞争。