不平等程度

不平等程度 (Inequality)

不平等程度→经济学中度量收入分配/财富分配在个体或家庭间离散程度的综合指标→核心福利经济学概念→与贫困、经济增长、社会流动密切相关。不平等研究贯穿古典至现代经济学→斯密论分工与分配→马克思以阶级分析资本积累→库兹涅茨(1955)提出倒U型假说→皮凯蒂(2014)以$r > g$揭示21世纪不平等动力。

度量指标

基尼系数(Gini Coefficient)→最广泛使用的不平等指标→由Corrado Gini(1912)提出。基于洛伦兹曲线：横轴为累计人口比例→纵轴为累计收入比例→基尼系数=完全平等线(45°)与洛伦兹曲线围面积÷完全平等线下三角面积→取值[0,1]→0表完全平等→1表完全不平等。通常>0.4为警戒线→>0.5表严重不平等。优点：直观、有界、与洛伦兹准则一致→满足均值独立(scale independence)、人口独立(population independence)、对称性(anonymity)、转移原理(Pigou-Dalton principle)。局限：对中间分布变化敏感而对两尾不敏感→且不同分布可对应相同基尼系数。

广义熵指数(GE)→含泰尔指数(Theil Index)家族：$GE(0)$=平均对数偏差(MLD)→$GE(1)$=泰尔T指数→$GE(2)$=半变异系数平方之半。泰尔指数源自信息论→优点为可加法分解：总不平等=组内不平等+组间不平等→可分析教育、地域、行业等维度对总不平等的贡献。

阿特金森指数(Atkinson Index)→由Anthony Atkinson(1970)提出→融入社会厌恶不平等参数$\varepsilon$→$\varepsilon$越大→社会对底端分配越敏感。阿特金森指数可解释为：社会愿放弃多大比例总收入以换取完全平等→仍达同等社会福利水平。

分位数比→简单直观：P90/P10、P80/P20、帕尔马比值(Palma Ratio, P90/P40)→后者由Gabriel Palma(2011)提出→基于"中间40\%收入份额跨国高度稳定"观察→用顶端10\%÷底端40\%捕获不平等核心变异。

洛伦兹曲线(Lorenz Curve)→Max Lorenz(1905)提出→图形工具：将人口按收入升序排列→描绘累计人口份额对应累计收入份额→曲线越凹不平等越大。洛伦兹准则：若A国洛伦兹曲线处处不低B国→A国更平等。

收入不平等 vs 财富不平等

收入不平等→流量概念→年度工资/租金/利润/转移支付差异→反映当期经济参与结果。财富不平等→存量概念→净资产(=资产-负债)差异→含不动产/金融资产/遗产→通常远>收入不平等→因财富累积跨代。皮凯蒂《21世纪资本论》核心发现：$r>g$时→资本回报率持续超经济增长率→财富自发向顶端集中→若无战争/政策干预→不平等必恶化。

全球不平等格局

国家间不平等→Milanovic(2016)"大象曲线"揭示：1988-2008全球收入增长→全球中位数(中国/印度中产)大获益→全球顶1\%亦获益→而发达国家中下阶层停滞→形如大象。自1990年代→国家间不平等因中国/印度崛起而下降→但国内不平等普遍上升→布兰科-米拉诺维奇指出"全球公民不平等"仍极高。

中国不平等→基尼系数从1980年代约0.3升至2008年峰值约0.49(国家统计局)或更高(学者估计)→后略降至0.47左右。城乡差距、区域差距、行业垄断与教育回报上升为主因。

OECD国家→自1980年代基尼系数普遍上升→美国最突出→顶层1\%收入份额从1970年代约10\%升至近年约20\%→Piketty-Saez-Zucman税收数据系列为此提供关键实证。

动态与因果

库兹涅茨假说(1955)→经济发展初期不平等上升→后随工业化普及下降→呈倒U型。实证支持有限→因制度与政策差异大于发展阶段差异。

技能偏向技术进步(SBTC)→信息技术提高高技能劳动者边际生产力→拉大技能溢价→推升工资不平等。全球化→贸易与资本流动→发达国家低技能工人受冲击(Stolper-Samuelson)→外包与离岸生产加剧。

制度与政策→最低工资、工会密度、税收累进性、社会保障、公共教育均显著影响不平等。阿西莫格鲁-Robinson强调包容性制度vs汲取性制度→政治权力分配塑造经济不平等。多维不平等→除收入/财富外→健康不平等、教育不平等、数字鸿沟、环境不平等交织→Sen的可行能力方法(capability approach)提供超越货币度量的分析框架→关注人实际能做什么与成为什么的自由。

不平等的影响

经济增长→早期认为不平等激励储蓄与投资→但近年Ostry-Berg-Tsangarides(2014)IMF研究→高不平等损害增长持续性→底端信贷受限→人力资本投资不足。社会后果→Wilkinson-Pickett(2009)《精神水平》→不平等与健康恶化、犯罪率、社会信任下降、教育表现差相关。政治后果→不平等侵蚀民主→精英捕获政策→Stiglitz(2012)《不平等的代价》详析。代际流动→盖茨比曲线(Great Gatsby Curve, Krueger2012)→高不平等国家代际收入弹性更大→父辈收入对子辈预测力更强→不平等固化社会阶层→机会平等受损。

数据来源

核心数据库：世界不平等数据库(WID.world, Piketty-Saez-Alvaredo)→LIS跨境数据中心(Luxembourg Income Study)→OECD收入分配数据库→世界银行PovcalNet→各国统计局住户调查。税收数据(wtax)与调查数据(wsurvey)各有优劣→税收覆盖高收入更全但覆盖低端不足→调查则相反→分配国民账户(DINA)方法试图整合两者。

功能性收入分配

区别于规模收入分配(人际)→功能性收入分配→关注劳动收入份额vs资本收入份额在国民收入中的比重变化。自1980年代以来→全球多数经济体劳动份额呈下降趋势→Karabarbounis-Neiman(2014)归因于资本品相对价格下降→Autor-Dorn-Hanson强调超级明星企业效应与市场集中度上升→Piketty则指向资本-产出比上升。劳动份额下降→资本收入向高财富群体集中→加剧人际不平等→连接功能性视角与规模视角。